投资者准入

      

（一）个人投资投资者

个人投资者参与期权交易，应当符合下列条件：

1、上交所：申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；

     深交所：申请开户前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券） 

证券市值：在上海、深圳证券交易所或全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商发行或代销的理财产品以及交易所规定的其他证券的市值，如通过港股通购买的港股和交易所的B股。 



2、在证券公司、期货经营机构开户6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；

认定标准：指定交易在本公司或其他证券公司开户合计满六个月；具备本公司或其他公司融资融券业务参与资格或者至少有一次金融期货交易经历。


3、具备股票期权基础知识，通过交易所认可的相关测试；

认定标准：目前交易所组织的期权知识测试有两种形式，期权经营机构在营业部组织的网上期权知识测试和本所统一组织的现场培训测试。通过知识测试的投资者，知识测试成绩长期有效，并可用于在其他期权经营机构申请开户。


4、拥有股票期权模拟交易经历：一级投资者应该具备备兑开仓、持有标的证券情况下买入认沽期权以及对应的平仓经历；二级投资者除应当具备一级投资者的交易经历外，具备买入开仓和对应的平仓经历；  三级投资者除应当具备一级、二级投资者的交易经历外，海应当具备保证金卖出开仓和对应的平仓模拟交易经历。

认定标准：投资者期权模拟交易经历，依据其参与交易所期权模拟交易的记录数据予以核定。


5、风险承受能力评估为C3及以上；

认定标准:期权经营机构应当对投资者的风险承受能力进行评估。1年内对该投资者进行过风险承受能力评估的，可不重做评估。对于风险承受能力评估中未达“稳健”或相应等级的投资者则不为其开立期权帐户。


6、不存在严重不良诚信记录，不存在法律、法规、规章和上海证券交易所" href="/news/key/8647" target="_blank">证券交易所业务规则禁止或者限制从事股票期权交易" href="/news/key/20681" target="_blank">期权交易的情形；

认定标准：法律、法规、规章禁止或者限制从事期权交易的情形，如国家外汇管理局《关于改革外商投资企业外汇资本金结汇管理方式的通知》规定，外商投资企业资本金及其结汇所得人民币资金不得直接或间接用于证券投资。证券公司应当加强外商投资企业客户的资金来源核查工作，必要时可以要求客户提交相关承诺书。


7、交易所规定的其他条件。

个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。港澳台投资者只要满足《上海证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》相关要求，可参与期权交易。


（二）普通机构投资者

普通机构投资者参与期权交易，应当符合下列条件，具体认定标准参照个人投资者执行：

1、上交所：申请开户前 20 个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币 100 万元；

      深交所：申请开户前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）


2、上一季度末净资产不低于人民币100万元；


3、相关业务人员具备期权基础知识，通过交易所认可的相关知识测试；相关业务人员主要是指期权投资决策人员以及下单人员；


4、相关业务人员拥有股票期权模拟交易经历（具有期权交易行权成功记录，在拟开户账户上模拟操作）；


5、不存在严重不良诚信记录和法律、法规、规章和上海证券交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；


6、交易所规定的其他条件。


除法律、法规、规章以及监管机构另有规定外，下列专业机构投资者参与期权交易，不对其进行适当性管理综合评估：


1、商业银行、期权经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构；


2、证券投资基金、社保基金、养老基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、在中国证券投资基金业协会备案的私募基金，以及由第一项所列专业机构担任管理人的其他基金或者委托投资资产；


3、监管机构及上海证券交易所规定的其他专业机构投资者。




    

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