财通证券党委书记、董事长章启诚：奋力打造“四型财通”，为推动行业高质量发展贡献财通力量

      
引言
       习近平总书记高度重视文化建设，把文化建设摆在中国式现代化建设总体布局的重要位置。2019年8月，中国证监会印发《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，明确了加强证券基金行业文化建设的总体方案、具体进度和工作保障，行业文化建设工作正式启航。三年多来，在中国证监会的统一领导下，浙江辖区始终突出党建引领作用，全面统筹监管、自律、自治，强化“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念，积极构建富有浙江特色的证券期货基金行业文化体系，全面提升文化软实力和核心竞争力，合力推动浙江辖区证券期货基金机构进一步守住合规底线、进一步提升诚信意识、进一步提高专业水平、进一步夯实稳健基础。
       虚功实做，久久为功。浙江辖区证券期货基金行业文化建设蓝图已经徐徐铺展，笔飞墨染间展现壮美身姿。浙江证监局指导浙江证券业协会、浙江期货行业协会贴合自身实际、创新方式方法推动浙江辖区行业文化建设，引导辖区证券期货基金经营机构深入开展行业文化综合治理，厚植金融报国情怀，全面践行社会责任，聚焦主业，稳健经营，积极融入高质量发展大局。浙江辖区将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，赓续文化血脉，激发文化力量，固本培元，行稳致远，全面提升服务实体经济质效，努力开创证券期货基金行业高质量发展的新格局。

财通证券党委书记、董事长章启诚
       “文化是一个国家、一个民族的灵魂，文化兴则民族兴，文化强则民族强。”对于一个行业来说也是一样，文化是行业行稳致远的根本保证，是企业发展的内在动力，也是高质量建设国有金融机构的必然要求。
       文化伴随财通成长，引领财通发展。一直以来，财通证券坚持以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为指导，在传承中创新，赋予文化新内涵新要求。尤其是去年，浙江省委、省政府对财通新时期发展提出了新的目标要求，明确了财通打造一流现代投资银行的新定位，财通证券公司党委班子深入调研、对标学习，谋划形成了新时期财通发展总纲领，即“137N”创新发展战略体系，充分理解行业文化核心价值观的深刻内涵和“四个敬畏”要求，推动发展战略与文化建设深度融合。在此基础上，围绕《证券行业文化建设十要素》《树立证券行业荣辱观的倡议书》，以及文化建设实践评估相关要求，完善多层次合规诚信文化治理体系，制定巩固推进企业文化建设三年方案，不断提升行业文化的牵引力、感召力和渗透力，为公司战略发展提供坚强保障，为高质量构建行业生态体系提供“财通探索”。
       以加强党建统领为主线，迭代升级文化理念体系。为进一步加强行业文化建设的统筹协调，公司党委研究建立了以企业文化建设委员会为核心的文化治理体系，扎实推进行业文化建设。坚持以党建为统领，常态化开展“党建铸魂 文化聚心”主题实践活动，将红色基因、争先精神和合规诚信文化理念融入公司文化体系，全面提振干部员工干事创业、守正创新的精气神。聚焦打造“四型财通”（科创型、服务型、平台型、变革型）、争创一流现代投资银行的战略目标，迭代升级形成了具有时代特色、彰显行业担当、更带着财通风格的文化理念体系，确立了“正和财通、乐跑追梦”的企业精神，“敬畏、感恩、创新、责任”的核心价值观。并以财通文化共识为基，以纠正“十二式”作风问题为导向，进一步激发全体财通人转变观念、重整作风。今年以来，结合主题教育，部署开展了“五个更”作风提升三年专项行动和进一步强化“服务大局是财通第一职责”的意识大讨论活动，推动行业文化理念在广大员工中更加入脑入心入行，增强战略定力，保持稳健前行。
       以完善制度体系为抓手，持续建强文化建设“四梁八柱”。在研究推进“变革型财通”建设中，公司党委将深入推进行业文化建设作为其中的重要内容，持续深化制度建设，推动行业文化理念及合规风险管理嵌入业务发展的各个环节。制定公司年度合规文化建设方案，层层签订《合规及廉洁经营责任书》，修订《执业行为合规管理办法》《声誉风险管理办法》，建立部门负责人上合规廉洁课、内部案例警示通报等机制，促进行业文化理念及要求在各层级有效落实。出台《违规经营责任追究办法》，对于违反执业行为和廉洁从业的行为实行“零容忍”，大力营造敬畏规则的合规诚信文化。
       以优化考核激励为重点，有效涵养风清气正文化生态。公司党委探索创新更加符合行业文化导向的激励约束机制，将“考核激励、选人用人、职业操守”作为推动行业文化建设的三个关键环节，在考核体系中强化合规经营、风险管理、文化建设等因素。公司积极探索构建激励与约束并重、长期与短期兼顾的制度体系，完善递延绩效奖金管理办法，避免短期激励或过度激励。树立鲜明的选人用人导向，将廉洁从业、风险控制等文化因素作为中层管理人员选拔任用一票否决事项。完善员工奖惩管理机制，开展文化类奖项评选，抓典型、树标杆，发挥榜样的力量。
       以清廉财通建设为路径，压紧压实合规执业和廉洁从业工作责任。公司党委全面支持纪检监察组履行监督执纪问责职能，优化监督工作定期会商机制、联合检查机制、重大业务风险联合总结机制，推动构建主体责任和监督责任同向发力、协同联动的工作格局。以“数智财通”建设为抓手，建设数智监督“一张网”，部署开展集团风险并表监管项目，制定清廉财通“5+N+1”评价指标体系，筑牢监督防线，压紧压实责任，为行业文化建设提供坚强保障。
       以丰富宣传载体为依托，积极创树文化建设特色标杆。为充分激发文化活力，切实提升员工践行行业文化建设要求的积极性、主动性，公司党委部署开展独具特色的“爱家护家发展家”文化工程，丰富年度“财通日”活动内容，传播行业正能量，成功入选中证协行业文化建设年报。充分发挥国家级证券期货投资者教育基地的平台作用，积极宣传合规诚信文化，以“进百校、结千企、入万家”为主线，累计开展1500余场投教公益活动，覆盖投资者15万余人次，线上宣传平台点击量超132万人次。精心组织承办《股东来了》浙江片区活动，推动片区注册人数超414万人次，位居四大片区首位。深入践行ESG治理理念，持续开展“一善染心”公益行动，传递金融向善力量。
       下一步，财通证券将深入践行证券行业荣辱观，推动行业文化理念和行为规范成为全体员工的共同气质和行动自觉，为奋力打造“四型财通”、争创一流现代投资银行注入强大动能，更好服务大局、服务投资者，争当行业文化建设示范标杆。
       进一步夯实主体责任和第一责任，充分发挥行业文化建设“一把手”工程的牵引作用。公司党委将进一步提高行业文化建设的主体责任和第一责任意识，进一步增强与浙商浙企共同体意识，将行业文化与浙商“四千精神”深度融合，充分发挥财通在浙江营商环境优化提升中的独特作用，为浙商浙企提供更多增值服务、赋能服务，以文化“软实力”锻造业务 “硬实力”，做浙商浙企自己家的券商，推进行业文化与服务大局深度融合。
       进一步创新管理机制，深入探索行业文化建设监督管理新模式。整合纪检、合规等大监督体系资源，成立“重点领域‘廉合’监督工作领导小组”，在重点领域探索设立“廉合”监督工作小组，推动监督下沉、关口前移，加强重点领域监督机制创新。提升数智监督“一张网”功能，以科技手段提升员工执业行为监测的及时性、精准性、有效性，提高执业行为异常情形发现预警、核查处理、警示教育闭环管理效率。
       进一步完善制度体系，切实筑牢合规发展和员工行为管理屏障。制定《工作人员投资申报细则》，明确内部审查、监测和处置机制，强化关键岗位人员管理，落实《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关要求。修订《合规问责办法》，细化分类分层问责，完善公司奖惩体系。完善员工行为管理制度体系，鼓励员工践行行业文化核心价值观，恪守职业道德，对员工违反法律法规、监管要求、公司规章制度以及未履行或未正确履行职责等行为，严肃追究相应责任。
       进一步优化激励约束机制，积极引导员工树立正确的价值导向。修订《员工职级薪酬管理办法》，制定与风险水平、特征及持续期限相匹配的激励约束机制，保障全面风险管理的有效落实。谋划股权激励、员工持股计划等中长期激励方案，激发全员能动性。规范员工绩效考核过程管理及结果应用，突出“企业文化”“价值观”考核，优化党建、文化、战略执行力、重点工作等内容的考核比重，杜绝考核唯业绩论。
       进一步强化声誉风险管理，坚决维护良好的行业文化形象。加强全员特别是中层及以上人员、重点领域和重点部门的相关培训，牢固树立声誉风险人人有责的意识。强化内部管理，定期全面排查可能引发声誉风险的风险源、风险点，从源头上降低发生声誉风险的概率。迭代升级声誉风险管理数字化系统，优化舆情报告、处置流程，提高危机响应和处置水平。对声誉风险多发的个别单位建立健全制度体系，加大内部追责问责力度。
       进一步抓好教育培训前置，持续提升合规执业和廉洁从业一体推进水平。线上部署《执业行为和廉洁从业》系列课程，线下开展现场专题培训，提升全员合规展业和廉洁从业意识。抓好“以案为戒”警示教育，总结行业监管处罚和公司内部惩处案例，以案示警、以案为戒。开展特色廉洁文化活动，将廉洁教育、纪法教育纳入“聚才”系列培训必修课程。从严从紧开展执业行为检查、排查工作，紧盯关键环节、关键岗位、关键人员，聚焦违规问题多发、易发薄弱环节，优化执业行为监测指标、逻辑、频度，堵塞风险漏洞。
来源：浙江证券业协会

    

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